（原題目：資管業務被曝四大違規，中原證券遭罰，時任總助等3位擔當人同接罰單，半年報下滑九成產業生僻）
財聯社訊，又一券商因資管業務存在違規疑問遭罰。
8月28日，河南證監局公布的處分決擇書顯示，中原證券資管業務百家樂 下三路 教學存在對投資標盡職查訪缺失、債券買賣存監管破綻等百家樂贏疑問，已被責令對關連疑問予以修正。此外，時任總裁助理、財產管部分擔當人等三人均收到警示函龍虎百家樂。
中原證券最近發行的2020年半年報顯示，上半年該公司實現營收125億元，同比下滑289；實現歸母凈利潤308508萬元，同比下滑8714。
資管業務四大違規疑問暴露
據河南證監局8月28日公布的處分決擇書，經查，中原證券財產控制業務存在以下違規疑問：一是對投資標的的真理性核對缺陷，盡職查訪缺失；二是債券買賣管控存在破綻；三是投資行運違背合同商定的投資手段；四是未能有效規避益處沖突。
河南證監局表明，上述行徑違背了《證券公司監視控制規則》（國務院令第522號）第二十七條、《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》（證監會令第133號）第六條、《證券公司客戶財產控制業務控制設法》（證監會令第87號）第三條第一款，《證券公司內部管理指引》（證監機構字〔2003〕260號）第六十八條、第七十一條的規定。依照《證券公司監視控制規則》第七十條、《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第三十二條的規定，現責令中原證券對上述疑問予以修正。中原證券應高度珍視，采取有效舉措積極整改并開展內部合規查驗，于2020年10月31日前就整改辦妥場合及合規查驗場合向河南證監局提交書面匯報。
河南證監局稱，假如對本監視控制舉措不服，可以在收到本決擇書之日起60日內向證監視會申請行政復議，也可以在收到本決擇書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟時期，上述監視控制舉措不斷止執行。
時任總裁助理、財產管部分擔當人等人均遭罰
除了中原證券遭罰外，該公司時任總裁助理、財產管部分擔當人等多人也遭罰。
河南證監局公布的處分決擇書顯示，時任中原證券財產控制業務部分擔當人張愛民、時任中原證券共同分擔高等控制人員朱建民、時任中原證券總裁助理以及共同分擔財產控制業務王曉剛負有控制義務，依照《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》第三十二條的規定，河南證監局決擇對上述三人實施出具警示函的行政監管舉措。
河南證監局表明，假如對本監視控制舉措不服，可以在收到本決擇書之日起60日內向證監會申請行政復議，也可以在收到本決擇書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟時期，上述監視控制舉措不斷止執行。
中原證券半年報凈利同比下滑近9成
中原證券最近發行的2020年半年報顯示，上半年該公司實現營收125億元，同比下滑289；實現歸母凈利潤308508萬元，同比下滑8714。
在中原證券上述125億元的營收構成中，期貨業務收入最多，為454億元，提升199億元（此中子公司豫新投資大宗商品販售收入提升188億元）；證券經紀業務收入為343億元，提升045億元；總部及其他業務收入為201億元，提升066億元；信譽業務收入為122億元，提升024億元；投資銀產業務收入為082億元，提升008億元；投資控制業務收入為051億元，減少067億元；自營業務收入為050億元，減少185億元；境外業務收入-045億元，減少127億元。
對于公司歸母凈利下滑的來由，中原證券在半年報中稱，重要因受資金市場波動陰礙，自營及境外業務收入同比降落，此外公司計提減值預備同比提升。
據此前中原證券發行的關于計提財產減值預備的公告，依據《百家樂 不倒翁企業管帳準則》和公司管帳政策規定，為正確、客觀地反應公司2020年6月30日的財政局勢和2020年第二季度的經營成績，經公司及下屬子公司對各項金融財產、存貨和歷久財產等進行普遍清查和減值測試，2020年第二季度計提信譽減值預備人民幣6,83790萬元，轉回存貨下降價格預備人民幣57075萬元，合計人民幣6,26715萬元。
上述計提減值重要是對涉及中原證券與新光圓成、銀禧科技、科陸電子三家上市公司的股票質押業務計提減值，為此，中原證券將減少2020年第二季度利潤總額人民幣626715萬元。（鄒晨輝）
