1月10日，全國中小企業股份轉讓體制公司（下稱“全國股轉公司”）傳遞了2021年12月新三板掛牌公司及關連主體監管場合。
據傳遞，2021年12月，全國股轉公司對5宗違規行徑賜與綱紀處罰；對385宗違規行徑采取自律監管舉措，此中356宗違規行徑被采取口頭警示、要求提交書面允諾的自律監管舉措，29宗違規行徑被采取書面格式的財神彩票自律監管舉措。
被綱紀處罰的公司中，ST經緯云未對保財神娛樂城 老虎機證事項事前實行審議步驟并及時披露，且未及時披露重大仲裁信息；時任董事長李博等關連義務主體未能忠實勤勉地實行職責。華源股份未及時披露重大訴訟和仲裁信息，時任董事長黃富華等關連義務主體未能忠實勤勉地實行職責。海和科技未及時披露重大訴訟信息，且未在固定期限匯報中完整披露；董事長曹朋云等關連財神娛樂代理義務主體未能忠實勤勉地實行職責。開泰石化未對保證事項事前實行審議步驟并及時披露，董事長、總經理趙世香未能忠實勤勉地實行職責。藍山科技的2017年、2018年、2019年年度匯報存在虛偽紀錄，且藍山科技在公然發布文件中編造重大虛偽內容。
另有，全國股轉公司傳遞的被采取書面自律監管舉措的違規行徑，包含有了信息披露違規、公司治理違規、股票發布及并購重組違規和其他違規四類。
此中，信息披露違規事項包含有六個方面：掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，掛牌公司關連義務主體存在股份代持行徑，掛牌公司未按時披露固定期限匯報，掛牌公司存在信息披露不正確的場合，掛牌公司披露的公然轉讓操作指南、固定期限匯報中存在重大管帳差錯，掛牌公司披露的固定期限匯報存在較多錯漏。
公司治理違規事項包含有七個方面，差別是：掛牌公司控股股東、實質管理人及其管理的企業占用掛牌公司資本；掛牌公司提供保證未及時實行審議步驟及信息披露責任；掛牌公司關聯財神娛樂買賣未及時實行審議步驟及信息披露責任；掛牌公司重大買賣事項未及時實行審議步驟及信息披露責任；掛牌公司存在管帳核算不規范的場合；掛牌公司存在未創設健全公司治理及內部管理機制的場合；掛牌公司未有效合作主辦券商連續督導任務。
股票發布及并購重財神娛樂城 下載組違規事項，包含有了四個方面，差別是：掛牌公司關連義務主體在股票發布過程中與發布對象簽定的協議涉及不同凡響投資條款，掛牌公司未及時披露；掛牌公司關連義務主體在股票發布過程中存在股份代持的場合；掛牌公司改變募集資本用處，未及時實行審議步驟及信息披露責任；掛牌公司改變募集資本用處，將募集資本用于制止性用處。
其他違規事項方面，重要是掛牌公司股東在應允諾不減持公司股票的時期內，減持公司股票。
全國股轉公司有關擔當人表明，全國股轉公司將依照“建制度、不干預、零容忍”，當真實行一線監管職責，連續強化自律監管，不停增加新三板市場運行質量和市場主體規范化行運程度，對違規行徑斷然采取監管舉措，切實保衛投資者正當權益，保障新三板市場康健有序成長。
